El programa de Compliance como medida preventiva de infracciones normativas dentro de una empresa

Abstract

ABSTRACT: Regulatory compliance is synonymous with assurance for a public or private legal entity. However, it is common for infractions and irregularities to be committed within it. The Compliance programme aims to prevent this disobedience to the law by implementing an effective and suitable organisational and management model in the company that allows it to mitigate the risk of committing crimes and exonerate the company and, where appropriate, the management body, from criminal liability for crimes committed by its managers and employees.

RESUMEN: El cumplimiento normativo es sinónimo de garantía para una entidad jurídica pública o privada. Sin embargo, es frecuente que dentro de la misma se cometan infracciones e irregularidades. El programa de Compliance trata de prevenir esta desobediencia a la ley implementando en la empresa un modelo de organización y gestión eficaz e idóneo que le permita mitigar el riesgo de la comisión de delitos y exonerar a la empresa y, en su caso, al órgano de administración, de la responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus directivos y empleados.